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第19楼2016/04/20
CNAS现场审核的审核员只依据审核发现开出不符合项,不符合项原因分析由受审核单位的责任部门查找并制订纠正措施,因此审核员或审核老师一般不会给出不符合项产生的原因。如果楼主提供的不符合项原因是审核员给出的,则只能参考而不足为据,这种原因不能作为受审核单位查找了原因的证据。如果是受审核单位的责任部门给出的,则似乎并没有查到原因,还需要深入查找真正的原因,并针对原因制定纠正措施加以改进。
以不符合项1为例,“上墙的《洛氏硬度计操作规程》缺少文件的受控编号。 光谱仪操作规程缺少文件的受控编号。在用GB/T2423.17-2008的标准缺少标准的发放号。”,这是连续发现的三个不符合事实。三个不符合事实发现的地点不同,责任者就不同,查找不符合原因的部门或人员也不同,原因当然也会不同。
例如“上墙的”的东西是“文件”吗,它是文件的择录,是对操作者的重点提示。如果操作者有正式的受控文件,这就不是不符合项,如果没有受控的正式文件,领导说“上墙的”这个就是“文件”,这就典型违背了文件控制管理程序,因为这种“上墙的文件”无法相互传递、无法按规定履行编制、审核、批准、编号、发放、收回、存档等手续。究其原因是连文件管理最基本的规定都不懂,纠正措施应该对文件管理者进行培训或撤换。
但不符合项1有三个不同的文件失控现象,一个是上墙的东西被作为文件,一个是自编操作规程无受控号,还一个是使用了无本单位发符号的国家标准。审核员把三个不符合作为一个不符合项开出,用意不言而喻,是说责任者不在基层而在领导,负责文件管理的部门长官没有很好地履行文件管理职责,这个不符合项的责任者在文件管理部门,不在基层,不在文件使用者,也不在档案管理者。因此,这个不符合项应由文件管理部门(例如企业管理部、总经办或质量管理部等)去从自身查找文件管理不到位的原因,并制定纠正措施加以改进。