认证人员违法 认证机构被罚

　　【案情简介】

　　3月中旬，江苏昆山检验检疫局按照国家认监委部署，开展了对辖区认证机构认证行为的集中检查，通过“查证书”、“查机构”和“查人员”，发现某电子产品生产企业通过了ISO9000、ISO14000和OHSAS18000管理体系认证活动，并取得了认证证书，但有三个疑点：一是认证证书在国家认监委网站上无法查证;二是认证合同为该企业的境外总部与某境外机构W统一签订，认证活动均为该境外机构安排开展，而该境外机构未经国家认监委批准注册;三是参与此次认证活动的认证人员中有4人为国家注册审核员，同属于国内某合法认证机构F。

　　昆山局初步认定，该4名国家注册审核员参与了非法认证活动。经进一步调查，认证机构F承认与境外机构W有很多业务往来，这4人的认证活动是由认证机构F指派实施的。此类行为已构成了对执业人员未实施有效管理，纵容教唆执业人员违法违规，违反了国家质检总局令第61号《认证及认证培训咨询人员管理办法》第十九条的规定。根据该条款的规定，昆山局对该认证机构F处以罚款，合计人民币5000元整。

　　【案件分析】

　　1.对违法行为的认定：《中华人民共和国认证认可条例》规定，未经国务院认证认可监督管理部门批准，任何单位和个人不得从事认证活动。境外认证机构只能从事推广活动，不得从事认证活动。境外机构W未经批准，且从事认证活动，违反了相关规定。认证人员参与此活动，则为违法行为。

　　2.对违法主体的认定：《行政处罚法》第三条规定：“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当受到行政处罚……”违法行为的主体包括公民、法人或者其他组织。在该案件的办理过程中，主要关注这4名国家注册审核员从事的非法认证活动为个人行为还是单位行为。如果这4人为独立擅自开展的违法活动，则为个人行为。本案中，这4人的违法行为都是由认证机构F指派开展，该认证机构F为经国家认监委批准注册并取得法人资质，其纵容、唆使，导致其执业人员违法违规的行为应当认定为单位违法。

　　【相关法规】

　　国家质检总局第61号令《认证及认证培训、咨询人员管理》第十九条规定，认证及认证培训、咨询机构对其执业人员未实施有效管理，或者纵容、唆使，导致其执业人员违法违规的，处以5000元以上1万元以下的罚款;情节严重的，处以32万元的罚款;法律、行政法规另有规定的，依照其规定执行。

　　《中华人民共和国认证认可条例》

　　第九条 设立认证机构，应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并依法取得法人资格后，方可从事批准范围内的认证活动。未经批准，任何单位和个人不得从事认证活动。

　　第十三条 境外认证机构在中华人民共和国境内设立代表机构，须经批准，并向工商行政管理部门依法办理登记手续后，方可从事与所从属机构的业务范围相关的推广活动，但不得从事认证活动。