强制性产品认证中认证机构的注意义务探析

　　本文所指的认证机构的注意义务是指认证机构在开展强制性产品认证工作中，对于各节点的相关事项尽到何种程度的审核义务。认证机构在开展认证工作过程中，涉及前期资料审核、受理、型式试验、工厂检查、报告评定、出具证书、证后监督等环节。认证机构对上述环节涉及到的相关材料应尽到何种程度的注意义务，直接关系到认证机构可能承担的相关风险，包括业务风险和法律风险。如何处理该问题，关系到风险在相关主体之间的分担，关系到认证机构的业务发展与法律风险之间平衡。

　　与法律风险的关系

　　承担注意义务的程度与所承担的法律风险有着密切关系：承担一般注意义务，认证机构只需要尽到理性社会人也即普通人的一般注意义务，引发法律风险机率较小，仅导致一般技术性风险，相关责任较轻;承担专业注意义务，认证机构需要承担专业机构较高的注意义务，应当严格进行符合性审核，否则容易引发较大业务风险，并极有可能转换为法律风险，导致较重的法律责任。

　　判断标准

　　认证机构在认证各个环节应承担何种程度的注意义务，其判断依据应是认证工作的核心属性。强制性产品认证制度设立的初衷在于保障产品的安全性，因此其核心属性是安全性审核与把关。指定认证机构在开展强制性产品认证工作中，对安全性相关的环节或者工作应当尽到专业注意义务，如不能及时关注安全性问题，尤其是违反法律、行政法规、行政规章中的强制性规定，将直接引发法律风险的产生，并承担相应的法律责任。

　　一般与专业的划分

　　从认证流程上进行分析，对申请材料的审核应是初步审核，应尽到一般注意义务，如对营业执照等资料进行符合性审核即表面审核，对于与工商登记管理规定严重不符合的事项，应要求申请人补正相关材料;对于可能导致营业执照变动的要素发生时，可要求申请人提出变更申请或者声明，承诺保证相关资料的真实性、合法性、完整性、准确性。

　　工厂检查、合格评定、出具证书、证后监督等环节的工作属于认证机构的核心职责，主要进行安全性审核，应纳入实质审核范畴。认证机构应以专业水准判断产品安全性能。如违反上述义务，造成安全性问题，可能导致法律风险或者法律后果的产生。

　　把控法律风险

　　系统性地揭示法律风险。应当对业务风险进行识别和等级划分，法律风险是其中业务风险等级最高，发生几率最大的风险，并非所有业务风险均可转化为法律风险，否则法律风险防范会异化，遏制业务发展。

　　明确一般注意义务与专业注意义务的区分。认证机构应重在加强安全性审核，控制核心风险点。完善一般注意义务涉及的相关工作的配套措施，比如不定期开展抽查或检查，建立外部信息的监控与内部信息获取的双重机制，据此形成对申请人(或获证企业)的信用评价和分类管理机制。

　　做好相关材料保存工作。建立从受理到证后监督的全流程证据保存体系，完整保存原始工作记录、程序文件、企业提供的声明以及证明文件等。完整的证据保存本身也是认证机构防范自身风险的重要方面。

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