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好资料共分享--评审前的文档整理工作如何开展

zal

2016/12/12

实验室认可/资质认定

1、文件（在资料员处需有一份完整的）
（1）内部文件：含质量手册、程序文件、作业指导书、表单，档案室应有完整一份；（质量手册、程序文件要装订成册，资料员负责）
（2）外部文件：所有检测所需的外部标准、规范，及ISO/IEC17025：2005（CNAS-CL01：2006），应用说明及若干政策，JJF1059-1999等应有一份。
（3）以上文件，如要发放，必须运行文件发放程序（如盖受控章、做发放记录）。
2、设备档案

每台设备由设备员做一个档案盒，按设备编号对其进行编号，并确保档案盒中有以下内容：
设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的检定证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录；（每台设备做一个档案盒）
3、人员档案
由资料员负责完善，内容包括，人员档案卡，学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证（如内审员证），发表的论文，年度的考核等资料。每人一档，与人员一览表的先后顺序对应。（每人做一个档案袋）

4、原始记录

不管以打印出来的方式保存，还是以电子档的形式保存，都要定期存档，并确保其包含足够的信息；(必须与报告单、委托单对应，最好装订在一起)

5、报告

所有报告必须留存一份，并按一定的顺序整理好存档。（按项目或时间顺序一个一个档案盒放好，并做好目录）（特别是申请认可项目相关的标准一定要有报告、原始记录（含校准曲线、图谱等）、样品登记表、设备使用记录、委托单、标准物质使用记录等）
6、体系运行资料（不强求一定要做成25个档案盒，也可按目前一个程序一个文件夹，但一定要知道与下列各要素的关系）

按要素整理成25个文件夹，具体内容包括：

（1）第一个档案盒：

4.1组织
1、中心实验室成立文件、单位法人证书、法人单位对中心实验室的授权等法律地位证明材料；
2、中心主任的任命书；技术负责人、质量负责人、内审员、质量监督员等关键岗位的任命书；
3、授权签字人授权书和授权签字人情况表；
4、中心主任、技术负责人、质量负责人临时外出的代理记录；
5、日常检测质量监督记录；
6、保密执行情况的检查记录：
7、确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡献
8、最高管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就确保与管理体系有效性的事宜进行沟通。
（2）第二个档案盒：

4.2管理体系
1、质量手册目录、程序文件目录、作业指导书目录、各种管理表格目录
2、质量体系文件的宣贯记录（含考试记录）；
3、质量目标的达成情况分析报告
4、最高管理者应将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织

（3）第三个档案盒：

4.3文件控制

1、体系文件的发放、回收记录
2、体系文件更改审批表；
3、文件修改页
4、外部文件目录
5、内部文件目录
6、作废文件，收回的作废文件都要盖作废章
7、文件定期审查记录
8、文件借阅登记表
9、文件销毁记录表
10、体系文件置换申请表

（4）第四个档案盒：

4.4要求、标书和合同的评审
1、检测任务合同单
2、合同评审记录表
3、合同、协议登记表
4、跟委托方签的协议。
5、新项目评审情况
（5）第五个档案盒：
4.5检测的分包
1、检测分包方评审表
2、合格分包方名册；
3、分包方的证明材料。

（6）第六个档案盒：

4.6服务和供应品的采购
1、仪器设备、消耗品和服务供应商评价记录；
2、仪器设备、消耗品和服务供应商名录；
3、供应商资质材料；）
4、物品采购申请、验收表；
5、仪器设备购置申报表；
6、购入仪器设备验收记录
（7）第七个档案盒：
4.7服务客户
1、客户满意度调查和分析报告
（8）第八个档案盒：
4.8投诉
1、客户投诉登记表
2、客户投诉处理通知单
（9）第九个档案盒：
4.9不符合检测工作的控制
1、不符合工作处置通知表；
（10）第十个档案盒：
4.10改进
1、改进的相关证据
（11）第十一个档案盒：
4.11纠正措施
1、实施纠正措施记录表
（12）第十二个档案盒：
4.12预防措施
1、实施纠正措施记录表
（13）第十三个档案盒：

4.13记录的控制
1、记录保存期限规定
2、记录归档登记表
3、记录借阅登记表

（14）第十四个档案盒：

4.14内部审核
1、年度内审计划表；
2、内审组成立文件；
3、内部审核日程计划表；
4、首/末次会议记录；
5、内审检查记录表；
6、不符合项报告
7、内部审核报告；
（15）第十五个档案盒：
4.15管理评审
1、管理评审年度计划表；
2、管理评审计划表：
3、各部门的汇报材料；
4、管理评审会议记录；
5、管理评审报告
6、管理评审验证记录表
（16）第十六个档案盒：
5．1技术要求总则

（17）第十七个档案盒：

5.2人员

1、检测员持证登记表；

1、年度人员培训计划表；
2、人员培训记录表；
3、人员考核记录表
4、业务人员技术档案；

（18）第十八个档案盒：

5.3设施和环境条件

1、中心实验室应挂牌和对实验区域要有类似“限制进入”的标识；
2、外来人员进入实验室登记表；
3、内务与安全考核表；
4、检测环境监控记录
5、废液处理交接记录

（19）第十九个档案盒：

5.4检测方法及方法的确认
1、方法确认资料；
2、标准方法查新记录；
3、例外情况下允许偏离的申请、验证、批准记录。
4、计算机软件登记表和计算机内容变更申请表
5、测量不确定度的评定记录）

（20）第二十个档案盒：

5.5设备

1、仪器设备台帐；
2、标准物质一览表及标准物质证书；
3、标准物质使用记录表
4、标准物质报废申请表
5、标准物质期间核查
6、仪器设备、标准物质采购计划、验收记录；
7、仪器设备使用记录
8、仪器设备定期维护记录
9、仪器使维修记录；
10、仪器报废（停用）单
11、仪器设备档案材料；
12、仪器设备状态标识标签。
13、仪器设备使用授权表

（21）第二十一个档案盒：

5.6测量溯源性

1、周期检定计划表；
2、仪器设备期间核查计划；
3、仪器设备期间核查记录；
4、对检定、校准证书的确认；

（22）第二十二个档案盒：

5.7抽样
1、抽样记录；

（23）第二十三个档案盒：

5.8检测物品的处置

1、样品的接收、编码、流转记录；
2、样品检验状态标识（样品标识卡）；
3、样品损坏、丢失报告表

（24）第二十四个档案盒：

5.9检测结果质量的保证
1、年度质量监控计划表
2、质量监控记录表；
3、质量控制异常情况记录表
4、实验室比对和能力验证材料；
3、内部质控资料。
（25）第二十五个档案盒：

5.10结果报告
1、报告发放登记表
2、报告更改申请表
3、留存报告副本
4、报告抽查情况登记表

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zyl3367898

第1楼2016/12/12

应助达人

这么多档案，楼主真是细心人。

0

czcdczg

第2楼2016/12/12

25个要素涉及的体系运行资料都要在现场评审时事先准备好的。

0

梦海之巅

第3楼2016/12/12

谢谢版主的分享，收藏起来做为后期复评审的参考资料。

0

westernlos

第4楼2016/12/13

楼主做的很细致，对准则理解很到位。

0

caiwendi

第5楼2016/12/22

很详细了，不错

0

承之

第6楼2016/12/28

应助达人

挺好的。。

0

江南小雨

第7楼2017/01/10

谢谢楼主很详细的罗列非常感谢祝工作愉快

0

m2964471

第8楼2017/02/06

很全面，楼主如果依据此来准备CMA评审我看也可以吧

0

zal

第9楼2017/02/06

应助达人

分的详细些便于查找，看着也规范~
m2964471(m2964471) 发表:很全面，楼主如果依据此来准备CMA评审我看也可以吧

0

m3146532

第10楼2017/02/06

楼主。怎么删除别人的评论。

0

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