资质认定获证实验室监督检查表(实验室自查表)
检查项目 | 序号 | 检查内容 | 综合评价 | 检查情况简要描述 | ||
符合 | 基本符合 | 不符合 | ||||
(一)提高认识、完善组织、履行职能 | 1.1 | 落实《关于印发〈关于在全国质检系统开展检测工作整顿的活动方案〉的通知》(国质检通[2010] 184 号)文件精神,组织学习和传达,明确整顿的重要意义。 | ||||
1.2 | 实验室法律地位明确,具有第三方公正地位。持有依法设置或依法授权文件。 | |||||
1.3 | 资质认定资格公开(证书、证书副表),检测收费标准公开,检测办事程序公开,对客户承诺公开。 | |||||
1.4 | 有接待用户的场所及为客户服务的设施。有征求用户意见、及处理投诉申诉的记录。 | |||||
1.5 | 实验室在注册地点检测,如检测地点变更已报资质认定发证机关备案; 未经许可不在异地设立分支、代理机构。 | |||||
1.6 | 资质认定证书在有效期内。 | |||||
1.7 | 检验分包符合《实验室资质认定评审准则》要求及国家认监委的规定。 | |||||
1.8 | 不违规使用客户设备设施出具检测报告。 | |||||
1.9 | 在检测报告中依法正确使用资质认定标识,不超范围检验,不超期检验。 | |||||
1.10 | 所有的检验均经过合同评审; 客户的要求及双方责任均在合同中明确. 合同评审的记录妥善保管。 | |||||
1.11 | 有防止商业贿赂的规定,进行防止商业贿赂、公正检验培训或教育。 | |||||
1.12 | 不从事或不参与推荐、监制、监销等影响检验公正性的活动。 | |||||
1.13 | 不利用检验数据和结果牟取不当利益、违规收费或在检验中徇私舞弊,不伪造数据,不未经检测出具报告。 | |||||
1.14 | 按计划按规定完成产品质量监督抽查、产品定期监督检验、或生产许可证发证检验工作。 | |||||
1.15 | 无借监督检查和发证检验工作之机与企业签订服务协议等行为,不在承担监督检验工作时泄露监检信息。 | |||||
(二) 加强制度建设,完善管理体系 | 2.1 | 实验室体系文件覆盖《资质认定评审准则》全部要求。 | ||||
2.2 | 保守国家秘密、商业秘密、技术秘密制度健全,有必要的保密技术手段和措施。 | |||||
2.3 | 建立完善的检测安全保护制度、检测“三废”排放环境保护制度、人员考核制度、人员奖惩制度、年终考核制度、检测责任制度、委托检验制度、处理申诉投诉制度,并组织实施。 | |||||
2.4 | 最高管理者、技术主管、质量主管及部门主管有有效的任命文件。 | |||||
2.5 | 内设管理组织职责明确,有效完成质量管理、技术管理和业务管理职能。 | |||||
2.6 | 监督员设置充分,按计划实施有效监督。 | |||||
2.7 | 按计划有效开展质量体系内部审核。 | |||||
2.8 | 适时进行管理评审,管理评审的输入输出明确,薄弱环节能够及时改进。 | |||||
2.9 | 检测过程涉及的供应商和服务商经过有效评价,所采购的供应品及服务经验收确证,满足检测要求。 | |||||
2.10 | 所有检测人员实行全员考核,做到应知应会、持证上岗。人员技术能力满足检测岗位要求。人员实施绩效管理和考核。 | |||||
2.11 | 检测人员在一个机构内执业。 | |||||
2.12 | 实验室有进行《资质认定评审准则》全员培训记录。 | |||||
2.13 | 建立健全人员的学习和纪律教育制度,加强对检测人员的政治思想教育、职业道德教育和法制教育,进一步提高质量观念和责任意识,提升职业素质和敬业精神,增强法制观念和服务意识。 | |||||
2.14 | 制订定期培训计划,通过计划的实施,保证检测人员和管理人员素质、技能、业务水平满足岗位要求。 | |||||
(三)落实技术标准、规范检测管理 | 3.1 | 在用的检测标准正确、有效;有关检测、校准、仪器操作等作业规范完整、有效;标准与作业指导书及时更新、公布、便于获取。 | ||||
3.2 | 按标准正确实施检测,未经许可不对标准发生偏离作业,严查不具备能力的认可授权项目。 | |||||
3.3 | 正确配备和使用仪器设备、环境设施;定期维护和保养,设备档案齐全。 | |||||
3.4 | 在用计量仪器设备均按照有关规定进行了有效溯源。 | |||||
3.5 | 检测设备有使用状态确认标识,由指定的授权人员保管和操作使用。 | |||||
3.6 | 有设备期间核查计划和记录,通过期间核查保持设备校准状态的可信度。 | |||||
3.7 | 自行校准(内部自行校准)的仪器设备有溯源图和校准规程;有校准记录和校准报告。 | |||||
3.8 | 检测所要求的温度、湿度、洁净度(必要时)等条件得到满足。 | |||||
3.9 | 检测过程安全保护等措施有效落实。 | |||||
3.10 | 抽样检测,应有抽样方案、抽样计划、抽样记录,在检测报告中准确描述抽样状况及抽样检测结果。 | |||||
3.11 | 样品具有惟一性标识,有接收状态描述和全过程记录。样品的存放应保证样品不会丢失和损坏。 | |||||
3.12 | 检测报告格式正式使用前经过程序审批,检测结论意见用语正确,并经授权签字人批准签字。 | |||||
3.13 | 检测的原始记录格式正式使用前经过程序审批,信息充分,能够复现检测过程。 | |||||
3.14 | 检测项目符合检测合同的约定,如有分包项目应在报告中说明。 | |||||
3.15 | 制定检测质量控制方案计划并有效实施,进行必要的能力验证或实验室比对。 | |||||
3.16 | 标准品管理、标准溶液配置规范(适用时) |