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因忽视“细节”而导致重大风险实例所引起的反思

石头雨

2020/06/01
状元秀

实验室认可/资质认定

前言

应对风险和机遇措施是在CNAS-CL01:2018中新增加的一个要求，说实话在以前的实验室管理中我并没有感觉到风险识别在实验室管理中的重要性，所以这个要素在管理中也没有真正的重视起来，直到有一次看到一个重大质量事故的案例，我才真正领略到了风险识别的重要性：“风险控制不但要做还应该做细；不但要管理层参与还得实验室全员参与”。

图1—CNAS-CL01:2018中增加的风险和机遇条款规定

事情是这样的，**实验室近期人员流动较大，业务也越来越多。所以，该实验室不得不招一批新员工充实到检测工作当中。说实话这个实验室的管理还是比较规范的，因为是企业实验室，检测人员需要上三班，所以说每次招工面试之前都会询问学历、年龄、是否已婚、是否愿意上三班、在公司工作有何目标之类的？同样，这次的招工也是按照这个流程来的，还不错，经过多轮的甄选、培训、最终留下了3名实习生，其中实习生中有一名叫&&小姑娘能说会道、未婚、专业符合、工作也挺麻利。于是就把她分到了的报告室，专门负责客户接待和报告编制工作。转眼3个月到了，小姑娘也顺利转了正。直到有一天，.....

这天，像往常一样上班，刚到办公室听到“快嘴”王姐说，经常来实验室送样的技术科小*被开除了。听说，他负责的一批##客户的儿童套装大货因为掉色严重，被客户投诉了，为此公司赔了几百万。这种事情在公司来说可是前所未有的，因为公司发出的每一批货都是被检测合格后才能出厂的。正聊着，实验室主任夏主任进来了，大家顿时安静了下来......。就这样又安静的过了两天...

那天，大家都在忙碌的工作着。突然，人事科王科长来到了实验室，同来的还有公司质量副总陈总经理，后来大家都被召集到会议厅开会，会议的内容大致是这样的：“公司技术科小*因工作中出现重大工作失误（下错工艺），导致其负责的##儿童套装检测色牢度掉色甚是严重，在知道检测不合格的情况下，怕受到考核不但没有采取相应的整改措施，还伙同实验室刚转正员工&&利用两人的恋人关系，私自修改了报告，导致客户退货，使公司经济损失达到了*****.**万元，现给予员工##开除处分，实验室主任夏**给予降级调岗处分，.......”

就这样，整个事件就以开除、降级、调岗等处罚的处分收场了。反思一下实验室的整个管理过程，我们不难发现整个事件中存在的风险有以下几种：

1. 风险意识的传达是否传达给了每一位员工，新员工&&假如经过风险意识的培训的话，当她知道了其中的厉害关系，也许就不会造假报告。

图2—风险意识培训要传达到每一位员工

2. 实验室在识别风险的时候，是否识别出实验室员工与客户之间的关系，如果识别出来的话，将&&进行调岗或回避恋人小*检测的活动的话，也许就不会发生这种事情。

图3—实验室工作中要注意员工与客户之间的亲属关系带来的风险

3. 实验室在审核报告的时候是否确保了记录与报告的一致性，是否追溯过结果的真实性。

图4—报告审核的可追溯性会有效减少风险

4. 如果管理人员能够加强监督，及时发现存在的新风险的话也能够有效避免风险发生。

图5—管理人员应加强监督

总结

通过以上事件的分析，我总结了一下几点：

1. 风险识别及控制一定要全员参与，让实验室的每一位员工都甚至风险识别的重要性及出现后果的严重性。

2. 风险不是永成不变，随着新人员的加入、环境的改变，风险可能随时会增加，实验室应随时识别和评价风险。

3. 风险的应对措施要得当，什么措施能规避风险、什么措施能分担风险、什么措施能降低风险实验室一定要把握好。

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JOE HUI

第1楼2020/06/01

应助达人

风险识别与控制算新增加的程序，强调全员参与，最终执行起来就变成个别人的事情，这种现象比较普遍，老师的案例是个警示，感谢分享

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石头雨

第2楼2020/06/01

应助达人

有的实验室甚至整个体系都是某几个人在操作，这种情况体系维持的都很艰难。

0

hou1210

第3楼2020/06/01

应助达人

人员关系在实验室管理中是风险很大的一个因素。

0

承之

第4楼2020/07/02

应助达人

风险与机遇是并存的，识别风险也是识别机遇

0

sztjxi

第5楼2020/07/03

新版本中这是个亮点，应当对实验室过程中的风险进行等级评估及采取对应措施，一定要做。可以联系我们CMA&CNAS风险评估老师咨询。

0

xinye1210

第6楼2020/10/09

人际关系的确存在一定风险。

0

石头雨

第7楼2020/10/10

应助达人

有些关系是隐形的所以很难判断出来。

0

石头雨

第8楼2020/10/28

应助达人

但是出了问题就是大问题，所以全员参与还是很有必要的。
JOE HUI(xurunjiao5339) 发表:风险识别与控制算新增加的程序，强调全员参与，最终执行起来就变成个别人的事情，这种现象比较普遍，老师的案例是个警示，感谢分享

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石头雨

第9楼2020/10/29

应助达人

这个是重点，风险评估应该融合与每个程序中。在实验室活动中随处可见。
sztjxi(v2922354) 发表:新版本中这是个亮点，应当对实验室过程中的风险进行等级评估及采取对应措施，一定要做。可以联系我们CMA&CNAS风险评估老师咨询。

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123

第10楼2020/10/30

应助达人

谢谢分享

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