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如何理解和实施风险管理?
物价真高
2023/05/04
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实验室管理/LIMS
按照风险管理理论,任何类型或规模的组织都面临风险,组织的所有活动也都涉及风险。新版ISO17025的发布,将风险管理引入到实验室,实验室越来越意识到风险的存在,越来越重视风险管理,虽然没有要求采取正规的风险管理方法,但自身应该有一个相对规范的风险管理过程。
(1)确定检验检测行业的主要风险。在《风险管理原则与实施指南》(GB/T 24353-2009)中,解释组织的风险,有4种风险,法律风险、质量责任风险、安全风险、环境风险。
检验检测行业具有管理和技术都是标准化的特点,风险分析应有自身的角度和重点。结合实验室管理运行的实际,应重点关注两类风险:
一类是合规运行风险,法律风险,对于检验检测机构来说,就是合规运行风险,主要来自于监管部门,监管部门监管力度越来越大,实现了常态化监管;监管的专业化水平越来越高,能够发现管理运行中的深层次问题;现已出台《检验检测机构监督管理办法》,违规运行将会面临撤销资质、停业整顿、限期改正、罚款,甚至会面临法律后果。
一类是结果有效性风险,质量责任风险,对于检验检测机构来说,就是结果有效性风险。管理体系建立和运行,都是围绕结果有效性展开的。这个风险来自于客户及使用结果的相关方,我们是出具具有证明作用的数据结果的,报告一旦发出就会产生一定的后果,会出现虚假报告、编造数据和数据不实等风险。
这两类风险最能体现出检验检测行业的市场特点、技术特点,明确了检验检测内部的两类风险,风险管理要实现的目标就是确保“合规运行、结果有效”,可以进一步确定可以接受的风险程度,比如合规运行的风险,不能出现虚假报告和不实报告;结果有效性风险,不能出现数据结果质量问题。这就使我们对风险管理的目标、准则有了较为清晰的认识。
(2)应做好风险评估。包括风险识别、风险分析和风险评价,形成风险评估报告。
1)风险识别,应关注会有什么问题发生。对于实验室来说,每项检验检测活动都会涉及风险,风险贯穿了实验室活动的全过程。基于这一逻辑,检验检测活动是标准化、流程化的、程序化的,对工作流程中各个关键点进行风险识别,就可以识别出风险源,形成一个风险列表,也就是“风险源清单”,称之为“检测流程分析法”。识别每一流程的风险,关键在于参与人员的技术能力、操作熟练程度、对相关规定熟悉程度、工作经验等。当然,也可以按要素(人、机、料、法、环、测)进行识别,实验室可自行规定风险识别的方法。
实验室应对内部应对风险的环境心中有数,同样是风险因素,对不同的机构和人员来说,风险发生的可能性和影响可能是完全不同的。对一个机构是风险,对另一个机构可能不是风险,这与内部应对风险的意识和能力有关。
2)风险分析,风险分析应考虑导致风险的原因,风险发生的可能性和影响程度,进行定性或定量分析,发生的可能性有多大,影响程度有多大。
考虑到检验检测行业管理和技术特点,管理体系本身就具有降低风险的功能,采用定性分析也可以达到风险分析的效果。比如,对发生的可能性分为:很可能、有可能、可能性小、一般不可能;对影响程度分为:较大、中度、较小、很小。
风险分析的目的是为后续的评价和应对措施提供依据。所以,分析的越准确,后续措施越有针对性,应对成本会降低,风险管理的有效性就会越高。
3)风险评价,可以说检验检测活动中的风险是不可避免的,消除所有的风险是不现实的。风险评价,就是要回答:哪些风险是可以接受的?哪些风险是需要处理的?采取什么应对措施?
评价结果可分为“合理”“可接受”“不容许”三种情况,可采取相应的措施:“关注”“过程控制”“采取应对措施”等,实验室应根据实际确定。
对于检验检测机构要不要专门的风险评估报告?还是基于检验检测行业的技术特点,没有必要专门编写风险评估报告,但可将其中的部分内容纳入到应对风险和机遇措施报告,作为管理评审的输入。
(3)应做好风险应对。
应实施应对风险的措施,在风险评估的基础上,识别出了风险点,确定了导致风险的诱因、可能性及后果,明确了需要采取的应对措施,应对措施应包括具体的业务和管理活动、责任人及执行时间。然后,就应组织实施相关措施。应对风险可以选择一种或多种措施,应整合运用各种措施,以改变风险发生的可能性和后果。
应对风险方式包括:规避风险:不参与或退出可能导致风险活动;客户要求的偏离影响诚信或者影响结果有效性,不能接受,可以不参与相关活动。承担风险:对某个项目进行分析,有风险,但风险可控,宁愿承担这些风险,也要抓住这个机遇。消除风险:消除风险源。改变风险:改变发生风险的可能性或者后果。转移风险:做出免责声明,应合理制定免责条款。分担风险:与客户分担风险。保留风险:通过对信息进行充分分析,认为风险可控,会保留风险,寻求机遇。
(4)应做好效果评价:
实施应对措施并对效果进行评价,采取措施是否改变了风险发生的可能性和后果,是否消除或降低了风险?是否存在剩余风险?应明确评价责任部门和人员,可利用内部审核之机进行评价。
实施风险应对措施会引起风险的改变,应识别会不会出现新的风险,当识别出新的风险,应再次进行分析和应对,适当时实施改进,使风险管理水平在原有基础上得到提升。
(5)记录,应做好风险管理过程的全部记录,确保风险活动的可追溯性。
风险管理旨在保证机构恰当地应对风险,提高风险应对的效率,增强应对措施的合理性,有效配置资源,确保风险管理实现其预期结果
。
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