【原创】化学信息学: (3)-3. 各国专利

sslin

2011/06/01

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北大林崇熙教授专版

化学信息学: (3)-3 各国专利

(3)-3. 各国专利
(3)-3-1. 中国专利
(3)-3-1-1. 中国专利概况

中国于 1985 年正式施行专利制度, 1987 年建立了中国专利文摘数据库, 1992 年发行专利公报和专利说明书的光盘, 1996 年开展 internet 联网服务, 网址为 www.cpo.cn.net. 专利法在 1992 年进行第一次修正, 2000年第二次修正.
中国授予的专利有三种, 和台湾的类型相似, 和其他国家的专利类型则有很大的区别. 三种授予专利的类型如下:
1 发明专利 (Patent for an Invention): 针对在技术领域上首先提出方案者, 包括产品发明 (如摄像机) 和方法发明 (例如消毒灭菌法, 化合物合成), 保障期限 20年.
2. 实用新型专利 (Patent of Utility Models): 针对改变现有产品形状或构造, 使具有特殊实用的技术方案, 保障期限 10 年. 例如多功能柜门、油水分离器、无簧型床垫等.
3. 外观设计专利 (Patent of Designs): 对于产品的形状图案色彩等外观进行设计, 使具有美感, 例如帽子、标签、玻璃杯、象棋盘、手提包等的设计, 保障期限10年.
中国专利局每周三发行一期文摘型的专利公报, 报导上述三种专利的申请、审批或撤销情形, 同时出版发明和实用新型两种专利三种法律状态的专利说明书 (发明专利申请公开说明书, 发明专利申请审定说明书, 实用新型专利申请说明书). 后面两种说明书如果公布后三个月无人提出异议便给予专利号.

(3)-3-1-2. 中国专利申请
(3)-3-1-2-1. 专利申请流程
中国专利的申请流程可以参考下图, 说明如下:

到专利局 (国家知识产权局) 或从网络下载取得申请表, 按规定填写好表格以及专利说明书, 到专利局交出, 缴纳申请费 (三型专利申请费用分别为 900, 500 及 500 元), 取得申请号; 18个月后取得公开号, 交登记费 (分别为 255, 205, 205 元). 发明专利必须在公开后 3 年内完成审查申请否则专利自动终止; 审查费用 2500 元, 期间交维持费每年300 元. 审查通过 3 个月无人异议便取得专利号, 开始缴纳年费. 迟交年费 6 个月内补交罚款, 逾 6 个月专利自动终止. 发明专利的年费分5段时期 (1-3, 4-6, 7-9, 10-12, 13-15, 16-20年) 逐渐增加, 每段时期每年缴交的费用分别为 600, 900, 1200, 2000, 4000 及 8000 元. 实用新型的年费分 4 段时期 (1-3, 4-5, 6-8, 9-10年), 年费分别为300, 600, 900, 1200 元. 外观设计分4段时期 (和实用新型同), 年费为 150, 300, 600, 800 元.

以上流程的补充说明如下:
1. 十几年前网络不发达, 必须亲自到专利机关索取申请表, 当场有许多提供撰写帮助的公司名片, 或一条龙服务. 对于专利说明书的撰写, 找公司协助或许可以考虑, 因为可以把专利的保护措施或专利权限取得 (patent claim) 拟定得较圆满. 其实许多高校内部都设有专利撰写咨询单位或公司, 可以寻求帮忙. 不想校方介入过多的申请人, 或许不愿意前往咨询; 有些人申请专利只是为了升迁需要, 不在乎实质的保护条文, 也是另有考虑.
2. 上述流程提到的一些费用这纯供参考, 每几年都会增涨.
3. 年费逐渐提高的逻辑如下: 如果该专利能维持这么多年, 表示有很好的经济效益, 因此加重课征维持费.

(3)-3-1-2-2. 禁止专利申请的项目
以下项目在中国不予受理专利申请:
1. 发明专利: 科学的发现; 智力的活动规则 (例如教育训练法, 生产管理) (对于电脑程式仍有争议); 疾病的诊断治疗 (针灸, 化验); 动植物的品种 (目前国际仍有争议); 原子核变换获得的物质; 违背道德法律 (如吸毒工具, 破坏防盗门器具). 比较国际上不受理申请的发明专利项目及国家如下: 食品 (加, 澳, 西, 印, 瑞士); 医药 (俄, 加, 意); 化学物质 (俄, 印, 巴西, 瑞士); 原子能 (中, 美, 日, 印); 电脑程式 (法, 波).
2. 实用新型专利: 无确定形状的产品 (例如粉末或液体); 单纯的材料替换; 不同工艺的同样产品; 不可移动的建筑物.
3. 外观设计专利: 无具体形状和结构者 (如商标); 无法在工厂组装者 (如桥梁); 一般视觉不可及者 (如集成电路图案; 得用放大镜看的图案).

(3)-3-1-3. 中国专利编号规则
中国专利号在 1989 年前的编号内含英文字母, 例如 “ZL CN85108973C”, 其中ZL表专利 (ZhuanLi) (另有 GK, GG, SD 分别代表公开, 公告, 审定), CN 为中国代码, 85 为年度, 1表发明专利 (2, 3分别为实用新型及外观设计专利), 08973为流水号, C (尾号) 再度确认为发明专利. 1989年1月起专利号取消英文字头, 小数点后面有电脑校验号, 例如“92109420.5”, 其中92 表年代, 1 为发明专利, 09420为流水号.
对于现行 4 种法律状态的专利说明书 (专利文献) 其编号范例分别为:
1. 发明专利申请说明书 “CN1030001A”;
2. 发明专利审定说明书 “CN1030001B”;
3. 发明专利说明书 “CN1030001C”
4. 实用新型申请说明书 “CN2030001U”;
5. 外观设计公报 “CN3030001S”.
其中首位数字123和字母ABCUS (尾号) 等, 分别代表专利类型和法律状态. 早期的尾号有 A/B/C/U/Y, 1993 年后取消审定说明书 B并入 C, U 与S 分别改为 Y 与 D.
上述这些规则有些繁琐, 不完全了解关系不大. 不过关键的部分例如 123 代表的专利类型, 以及后面的五个流水号, 则是属应该知道的常识.

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第1楼2011/06/02

化学信息学: (3)-3-2 其他国家地区专利

(3)-3-2. 其他国家地区专利
(3)-3-2-1. 美国专利
美国于 1790年实行专利制度, 是全世界最早施行专利的国家之一. 目前每年有十多万件专利申请, 平均每周批准数千件, 迄今已经发表了近千万份的专利说明书. 美国拥有全世界最庞大的专利审查机构. 现行的专利法是 1952 年修订的. 美国的专利和其他国家间存在很大的差异, 如下:
1. 发明制: 专利判定给最先发明者, 并且只有发明者本人才能提出专利申请.
2. 实质审查制 (substantive examination): 审查期可能长达 2 年, 审查通过才出版专利说明书 (complete specification). 保障期限从批准之日算起, 为期 17 年.
3. 分类体系: 采用美国本国的专利分类, 分类细目超过 IPC 的分类数目 (7万).
4. 限制少: 除了对原子能、核技术不授予专利外, 其它如食品、医药、化学试剂、计算机程式等都接受申请.
5. 发明专利包括了 “大发明”(科技发明)" 和 “小发明” (实用新型), 其间不另做区别.
6. 发明专利期限为 17 年, 但药品、化妆品、食品及农化制品可以申请延续 5 年.
7. 鼓励从事植物品种改良的专利申请; 植物专利免除缴纳维持费 (maintenance fee).

美国的专利说明书有下列几种:
1. 发明专利说明书 (patent specification): 为所有专利的主体, 占总量的 95 %. 内容包含大小发明. 小专利相当于国内的实用新型专利.
2. 外观设计专利说明书 (design patent specification): 申请保障期限有 3.5年, 7年和14年三种级别, 由申请人自由选择..
3. 植物专利说明书 (plant patent specification): 为鼓励培育新的农作物、果树和花卉, 设有植物专利, 专利保障期限为 17 年
4. 再公告专利说明书 (reissued patent specification): 对于原来专利发现有错误或对于专利申请权 (patent claim) 有遗漏者, 可以重新提出申请, 放弃原专利. 经再次审查批准后, 给予新的专利编号, 但保护期限为原来专利剩余的有效期.
5. 再审查证书 (reexamination certificate): 在专利公布 2 年内, 若有人提出异议, 对专利重新审查. 若仍获通过则重新发布, 仍采用原来编号, 在前面加一 B1 字头. 再审查证书以粉色纸出版.
6. 防卫型专利公告 (defensive publication): 从 1968 年实行. 若发明者不想提出私有专利申请, 但为了防止日后他人申请专利限制了自己的使用或生产权, 可以将此发明公布, 使其失去新颖性.

(3)-3-2-2. 英国专利
英国是全世界最早施行专利的国家, 现行专利法为 1977 年的修订版. 英国专利公报 (Official Journal) 每周三定期公布, 为题录型刊物, 但另外出版有专利申请文摘 (Abstracts of UK patent applications) 做为补充. 英国和美国的专利存在许多不同之处, 简述如下:
1. 申请制: 申请优先判定给首先提出申请者, 公司可以提出申请. 保障期限从申请日开始, 为期20年.
2. 延迟审查制 (deferred examination): 实行早期公开, 请求审查制. 审查通过出版完整说明书 (complete specification).
3. 临时说明书 (provisional specification): 允许发明人在发明初具规模时提前申请, 为临时说明书; 之后在一年内补齐内容. 这是世界唯一行此措施者.
4. 分类体系: 采用英国本国的专利分类表, 8 大部 (A-H sections) 25 组 (group), 内容和 IPC 系统有些类似, 但细目更多. 有专利分类表索引 (Reference Index to the Classification Key) 提供关键词搜索.

(3)-3-2-3. 日本专利
日本实行专利比中国早了 100 年 (1885); 早期有自己的 JPC 分类, 1970 年起引入 IPC 分类, 1980 年完全使用 IPC 系统. 采取延迟审查制, 发明保障从申请日起期限 15 年. 日本是世界专利申请最多的国家之一, 专利说明书 (公报) 有以下几种:
1. 特许公报: 是最重要的专利, 又名“大专利”, 相当于中国审查过关的发明专利说明书.
2. 公开特许公告: 为上述特许公告待审查状态的说明书. 目前美国化学文摘只报导上述两种特许公报.
3. 实用新案公报: 又名“小专利”, 许多为申请大专利未获通过降级申请者或重新改写申请者, 和中国的 "多功能 xx" 的实用新型专利不尽相同. 国际上逐渐也对日本此型专利感到兴趣.
4. 公开实用新案公报: 为上述实用新案公报待审查的说明书.
5. 意匠公报: 相当于中国的外观设计专利说明书. 着重商品的图案设计.
6. 商标公报: 许多国家没有将商标列为专利.

(3)-3-2-4. 台湾专利
中国台湾省于 1950 年施行专利, 专利类别有发明专利、新型专利、新式样专利三种, 和国内的类型基本相同. 其他相似之处还有专利公报放的编排方式, 以及专利的编号逻辑 (例如台湾专利的编号 89 2 00226, 其中 89 为民国年, 加 1911 成为西元; 2 为新型专利; 后面五个流水号). 评估国内和台湾的专利设计部师出同门.
中国专利局收藏有台湾省 1979 年以来的专利公报和专利说明书

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第2楼2011/06/03

化学信息学: (3)-3-3. 德温特专利

(3)-3-3. 德温特专利
德温特公司 (Derwent Publication Ltd.) 是世界上报导专利文摘和索引规模最大的公司, 相当于美国化学文摘之报导化学文献一样, 居专利报导的龙头地位, 曾两度获得英国女王颁奖. 德温特公司于 1951 年创办于英国, 初期主要报导英国的专利文摘 (British patent abstracts), 1953 年起开始报导美法俄等 12 个国家的专利文摘, 1970 年报导欧洲 (EP) 和世界 (WO) 两专利组织的专利. 1974 年起以题录方式出版 "世界专利索引", 1987 年开始报导中国的专利. 目前主要报导的国家有中、美、英、法、德、俄、日、加、荷、澳、比、瑞士、瑞典、南非、意、以、韩、卢、挪、西、葡、芬、丹、匈、罗、巴西等 28 国以及 EP, WO 两个专利组织.

(3)-3-2-2. Derwent 专利文献内容
德温特出版有文摘型和索引型刊物共 300 多种分册, 文摘和索引间互相对应, 可做纵向和横向的检索. 文摘型刊物有文摘周报、分国专利文摘和文摘小分册; 索引型刊物有 “世界专利索引”, 出版有世界专利题录周报和累积索引. 简介如下:

(3)-3-2-2-1. Derwent 文摘
Derwent 是以制作专利文摘起家的, 目前出版的文摘按类别区分有以下三种:
1. 多国专利文摘综合报导, 称为 "文摘周报", 报导化学类 (A-M 共 12 分册), 综合机械类 (P1-3, P4-8, Q1-4, Q5-7 共 4 分册), 电器类 (S-X 共 6 分册) 等三型专利文摘.
2. 分国专利文摘: 报导英、美、德、法、俄、比、荷、日等 8 个国家和 EP, WO 两个专利组织的专利文摘.
3. 文摘小分册: 按照功能分类报导比较受重视的专利课题, 例如单体, 聚合物, 电器, 建筑等, 共有 21 个分册.
化学类专利文摘的索引简称 CPI, 早期是 Central Patent Index 的缩写, 目前是 Chemical Paten Index 的缩写. Derwent 早期只报导化学方面的专利, 之后逐渐报导其它专业的文摘, 加入了综合机械类 (General and Mechanical Patent Index, 简称 GMPI) 和电器类 (Electrical Patent Index, 简称 EPI). 化学类 12 分册报导的内容 (A-M) 如下表所示, 其中省略了易发生混肴的 I 字母.

化学类专利文摘发行以下两种版本:
1. 快报型文摘 (alerting abstracts bulletins) 每篇字数约 100 字, 在各国专利发表后 5 周左右完成出书, 中国专利局主要收藏此型文摘.
2. 文献型文摘 (documentation abstracts journals): 每篇字数 250-400 字, 7周左右出版.

Derwent 的文摘前面附有标题, 综合介绍各种相关信息, 例如专利权人, 专利名称, 专利号, Derwent 的分册号, Derwent 登记号等. 标题的阅读范例如下:

(3)-3-2-2-2. Derwent 索引
Derwent 报导世界多国的专利索引称为 "世界专利索引周报 (World Patent Index Gazette Weekly), 简称 WPIG. 报导的专利索引按类别区分有化学类 (CH), 综合 (P), 机械 (Q), 电器 (R) 等四类. Derwent 的索引编排和文摘周报相对应, 从 WPIG 查得的各种资料可以便捷的转查文摘周报了解专利内容.
WPIG 的索引类别有以下五种:
1.专利号索引 (patent number index): 按照专利号码排序. 由专利号查找相关资料十分简捷, 可以用来查读文摘, 或了解同族专利, 发明人等资料.
2.专利权人索引 (patentee index): 专利权人可以为公司或个人, 查找时使用 Derwent 独特设计的缩写代码, 每个代码为 4 个英文字母, 例如 GENE 为 General Electric Co 的代码. 著名公司的代码可以从 Derwent 出版的代码手册查得, 其它没列于手册的可以自行按照编码规则查找. 例如: Univ. of Kentucky 和 Professor Joe H. Wilson 的代码分别为 UNKE 与 JOEH/. 代码后面有记号标明为个人或大小公司 (个人加/, 小公司加-, 大公司不加记号). 专利权人索引的范例如下:

3. 国际专利分类号索引 (IPC index): Derwent 有自己的专利分类 (Derwent 分类号), 但索引报导时仍重视国际专利分类 (IPC). 两者之间有对照表.
4. 登记号索引 (accession number index): Derwent 为每个同族专利设定一个号码 (登记号, accession number), 由西元年代 (80 表 1980 年) 和流水号组成, 如下表所示. 登记号索引的作用在得到专利族 (patent family) 信息, 可以自基本专利取得文摘, 由同族专利的数目了解专利的热门程度, 以及挑选合适的语种阅读. 专利族中基本专利排在首行, 是文摘的所在处, 其它为等同专利, 本期出现的专利置于最末行.

5. 优先权索引 (WPI priority index): 优先权的法律定义是专利缔约成员国之间, 某专利提出申请一年内向其他成员国申请时, 申请日可以从基本专利的申请日期算起, 如此可以防止他人在其他国家申请该专利. 中国对于优先权的法律规定有以下几点:
* 申请人在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内 (对于外观设计六个月内), 又在中国就相同主题提出专利申请的, 依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约, 或者依照相互承认优先权的原则, 可以享有优先权.
*申请人在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内, 又向专利局就相同主题提出专利申请的, 可以享有优先权.
* 申请人要求优先权的应当在申请的时候提出书面声明, 并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本.
使用 Derwent 优先权索引时, 由已知优先申请号和国别, 按照编排次序可以查到其他同族专利的专利号和 Derwent 的分册号.