zhhannah
第4楼2019/01/26
这个例子很好,我是否可以理解为我们应该对之前内审的不符合项进行整理情况分析跟跟踪验证呢?否则对于每个内审不符合我们在关闭前肯定都是进行了验证的。
en_liujingyu
第9楼2019/01/26
楼主的不符合项是:实验室换版后的SHTC2010内部审核程序和于2018年12月17日至12月19日进行内部审核资料中,均未包括对上次审核的结果和发现的不符合项采取措施的有效性进行跟踪验证的程序规定和实施记录。
根据这个不符合项的描述,并非没有开展内部审核,也不是本次内部审核无效,因此,回答楼主的第一个问题应该是“不需要做一次附加内审”。
楼主的第二个问题是:“改文件,然后增加一个跟踪验证报告类的表格和记录”可以了吗?
答:当然不可以。没有跟踪验证的程序,因此改文件。没有跟踪验证的实施记录,因此增加一个跟踪验证记录。这些活动称为“纠正”,属于就事论事,改正了错误,纠正是对不符合项采取的第一个行动。对已发现的不符合项,仅仅“纠正”还远远不够,还必须查找发生不符合的原因,并针对发生原因制定改进措施,按制定的纠正措施实施改进,并对改进措施的有效性跟踪验证,防止此类不符合的重复发生。
楼主虽然准备提供“纠正”的证据,但缺乏的正是提供不出“纠正措施”的证据,缺乏不符合项发生原因查到没有的证据,针对发生原因制定了什么改进措施,是如何实施改进措施的,实施效果如何的跟踪验证记录和评价等证据。因此,需要补充做这一部分工作。
en_liujingyu
第10楼2019/01/26
我估计楼主单位之所以发生这个不符合项,原因可能是对“纠正”和“纠正措施”两个术语认识模糊,有某种程度的概念混淆,因此造成《内部审核管理程序》对发现不符合项后的处置描述不清,程序文件“未包括对上次审核的结果和发现的不符合项采取措施的有效性进行跟踪验证的程序规定和实施记录”,当然审核中也就提供不出这方面的记录。
可能不是我说的原因,如果确实是我说的这个原因,针对这个原因的纠正措施应该如下:
1培训,使大家理解什么是“纠正”,什么是“纠正措施”,什么是“预防”,什么是“预防措施”。2大家正确理解了术语后,由《内部审核管理程序》原起草单位修改,并报管理者代表重新批准。3组织员工学习修订后的程序文件。4举一反三对所有外部审核和内部审核发现的不符合项,按新程序文件规定,由责任单位或责任人查找不符合项发生原因,针对原因制定纠正措施。5制定的纠正措施经体系运行部门审核同意后,在规定的时间内实施完成。6责任单位完成纠正措施后,将实施完成和有效性证据书面报体系运行部门。7由体系运行部门组织跟踪验证。8不符合项报告及其纠正措施管理记录由体系运行部门妥善存档保存。