公正性风险识别之小议
公正性风险评估记录
表格编号:
序号 | 危及实验室公正性的关系类别 | 公正性风险的内容 | 风险等级 | 公正性风险措施 | 计划完成日期 | 评价措施有效性 | 评价人及评价日期 | |
1 | 实验室的所有权、控制权及管理模式 | 实验室属于母体组织的二级部门,实验室主任是法人亲自授权(法律责任由母体组织承担),同时母体组织行政领导发布《不干涉声明》不受其它部门的影响,人员工资不以计件方式进行。 | 低风险 | 每年定期检查中心内外部的变化,是否保持独立,管理方式是否有重大变更 | 本年底 | 经检查,中心的部门属性没有变化,措施有效 | ** 20**.11.30 | |
2 | 人员 | 实验室人员在其它机构兼职,影响检测结果公正性;实验室人员之间以及实验室人员与委托人之前的关系情况 | 低风险 | 每年检查实验室人员是否有在外兼职情况,对于经常请假人员重点检查。对于人员之间的矛盾、关系进行检查、有影响的进行规避 | 本年底 | 经检查,中心人员没有兼职情况,每天打卡,人员之间关系控制措施有效 | ** 20**.11.30 | |
3 | 共享及资源 | 实验室设施设备独立自主支配和使用,不得与其它部门共用 | 低风险 | 每年定期检查中心设施设备是否有共享情况。 | 本年底 | 经检查,设备无共享情况,措施有效 | ** 20**.11.30 | |
4 | 财务 | 中心员工工资,不能与检测结果和检测数量挂钩 | 低风险 | 每年定期检查工资计算方式,不能与检测结果和检测数量挂钩 | 本年底 | 经检查,工资与检测结果和检测量无关,措施有效 | ** 20**.11.30 | |
5 | 合同 | 检测合同,不应有影响公正性条款 | 低风险 | 每年定期检查合同条款,是否有影响公正性内容 | 本年底 | 暂时没有检测合同,都是内部检测 | ** 20**.11.30 | |
6 | 支付销售佣金或其他引荐新客户的 奖酬 | 检测业务人员不能是检测人员兼任,也不能与检测人员是亲属关系 | 低风险 | 每年定期检查业务人员是否有检测人员兼职情况,检测人员工作不能与业务提成挂钩,不能与检测人员是亲属关系 | 本年底 | 经检查,中心暂时没有专门和兼职的检测业务开发人员(销售人员),业务措施有效 | ** 20**.11.30 |